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方星海、邱勇、陈华平最新发声!事关资本市场两件大事

时间:2022-11-10 10:38:31 来源:上海证券报

【方星海、邱勇、陈华平最新发声!事关资本市场两件大事】11月9日,中国证监会副主席方星海出席2022年上海证券交易所国际投资者大会并视频致辞。方星海表示,证监会将坚定不移推动资本市场高水平对外开放,为国际投资者提供广阔的市场和发展机遇。

11月9日,中国证监会副主席方星海出席2022年上海证券交易所国际投资者大会并视频致辞。方星海表示,证监会将坚定不移推动资本市场高水平对外开放,为国际投资者提供广阔的市场和发展机遇。

  大会上,上海证券交易所理事长邱勇表示,将进一步增强上交所市场的国际吸引力和竞争力,增强境内外投资者的信心。

  持续与国际投资者共同建设开放包容、促进全球增长的资本市场

  党的二十大报告指出,高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务,发展是党执政兴国的第一要务。方星海认为,这为资本市场改革开放发展指明了方向。方星海结合近年来资本市场情况,对外资投资中国股票市场分享了三方面的认识。

  一是中国资本市场的深度和广度体现了中国大市场机遇。方星海介绍称,目前,中国股票、债券、期货市场规模已居世界第二位,上市公司总市值近80万亿元。A股市场融资稳步增长,今年前三季度沪深交易所IPO筹资额分列全球交易所第一和第二位。多层次资本市场不断健全,科创板、创业板试点注册制相继落地,大大提升了资本市场对优质企业的吸引力。中国资本市场与国际主要市场处于不同的内在周期,这增加了中国市场对全球投资者的价值。

  二是优质的A股上市公司集中展现了中国经济的高质量发展。方星海指出,A股上市公司作为中国经济的优秀代表,为国内外投资者提供了充分的投资选择和良好回报。今年前三季度,沪深两市4800多家上市公司中超八成盈利,共实现营业收入52万亿元,同比增长8.51%,上市公司利润占规模以上企业利润的76%。战略性新兴行业上市公司超过2200家,技术和业务创新也成为中国上市公司吸引国际投资者的一大亮点。近年来,在资本市场大力支持下,一批上市公司在光伏和电动汽车等行业奋力创新,推动中国在这些领域取得全球领先地位。此外,越来越多上市公司主动披露ESG报告,努力践行新发展理念。

  三是中国资本市场的持续开放将更加便利国际投资者投资A股。方星海表示,证监会认真贯彻落实党中央、国务院扩大金融开放的决策部署,资本市场高水平制度型开放举措渐次落地,市场互联互通机制不断优化,基础交易制度不断完善,国际化品种不断增加,境内外投融资渠道持续拓宽,吸引越来越多的境外机构在华投资展业。

  方星海进一步表示,证监会将坚定不移推动资本市场高水平对外开放,为国际投资者提供广阔的市场和发展机遇。“相信上交所国际投资者大会将继续成为国际投资者了解中国资本市场的重要平台,境内监管机构听取国际投资者意见建议的重要渠道。我们真诚地希望持续与国际投资者进行广泛的沟通交流,开展更多层次、更多形式的合作,共同建设开放包容、促进全球增长的资本市场。”方星海说。

  吸引境外优质上市公司来上交所发行CDR

  邱勇致辞时表示,上交所将以党的二十大精神为引领,按照中国式现代化的发展要求,走好中国特色现代资本市场发展之路,携手各方构建“共建、共治、共享”的资本市场生态。

  邱勇表示,上交所将认真落实国家新一轮高水平对外开放部署,发挥交易所功能优势,不断提升全球资本配置功能,进一步增强上交所市场的国际吸引力和竞争力,增强境内外投资者的信心,以开放促改革、促发展。

  邱勇认为,要坚持制度型开放的方向不动摇。资本市场制度型开放要按照稳定公平透明、可预期标准,着力营造市场化、法治化、国际化的一流投融资环境;要构建与国际资本市场通行规则相衔接的制度体系,建立与高标准国际投融资规则相适应的管理方式;要建立统一开放、竞争有序的现代资本市场体系,促进资本有序自由流动、市场深度融合。

  据介绍,上交所近年来与市场各方协作,稳步推进高水平制度型开放,不断完善相关制度安排,进一步便利境内外投资者跨境投资,更好支持企业跨境融资发展。随着市场国际化水平的持续提升,上交所在服务上海国际金融中心建设和国家对外开放战略中发挥了积极作用。

  具体而言,首先体现为股票市场互联互通机制持续优化。“沪港通”作为具有鲜明中国特色的资本市场开放举措,已成为国际投资者参与A股市场的重要渠道。继“沪伦通”后,今年互联互通存托凭证业务范围进一步拓展至德国、瑞士,目前已有8家沪市公司在伦敦、瑞士交易所发行GDR.A股市场对国际投资者的吸引力持续增强,外资持股比重呈不断上升趋势。

  其次,债券市场对外开放稳步推进。邱勇表示,上交所持续推动熊猫债发行制度优化,境外发行人在上交所发行“一带一路”债券和熊猫债累计超过1000亿元。今年6月,上交所联合中国结算发布了专项业务规则,支持境外机构投资者直接开立证券账户参与交易所债券投资,目前已有多家境外机构参与交易,境外资金投资渠道进一步拓宽。

  与此同时,上交所跨境资产配置工具箱也在不断丰富,跨境基金品种持续扩展。据介绍,目前沪市跨境ETF产品共47只,总规模超1200亿元。上交所不断深化ETF互通合作机制,先后推出中日ETF互通、沪港ETF互通机制,整体运行平稳高效。

  邱勇表示,下一步上交所将坚持市场化法治化国际化原则,落实“建制度、不干预、零容忍”,按照“四个敬畏、一个合力”的监管理念,稳步推进资本市场制度型开放,以高水平开放推动高质量发展;优化互联互通机制安排,进一步完善和拓展沪港通机制,加强与全球主要证券市场的合作,吸引境外优质上市公司来上交所发行CDR,不断探索创新ETF互通机制;不断完善跨境投融资体系,丰富交易所市场产品体系,提升境外发行人和投资者参与交易所股票及债券市场的便捷性;加强开放环境下的监管能力建设,统筹开放与安全,持续提升风险预防预警处置能力,不断完善风险防控体系,维护资本市场平稳运行。

  方星海:进一步健全资本市场

  支持科技创新的体制机制

  11月8日,“深圳创投日”启动大会上,深交所科技成果与知识产权交易中心(简称“科交中心”)正式揭牌。

  中国证监会副主席方星海在揭牌仪式上致辞表示,高水平科技自立自强是国家发展的战略支撑。新形势下,自主创新对我国实现现代化的重要性进一步凸显。

  党的二十大报告明确指出,“完善科技创新体系。坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”,“加强企业主导的产学研深度融合,强化目标导向,提高科技成果转化和产业化水平”。

  “这为我们开展工作指明了前进方向,提供了根本遵循。”方星海表示,资本市场在支持科技创新方面日益发挥着重要作用。近年来,证监会全面深化改革,设立科创板,科创板和创业板试点注册制相继成功落地,深化新三板改革、设立北京证券交易所,深化区域性股权市场创新试点,着力畅通科技、资本与实体经济的良性循环。

  方星海表示,私募股权和创业投资作为直接融资的重要渠道,创新资本形成的重要载体,对科技创新具有重要促进作用。

  目前,我国私募股权和创投基金数量和管理规模均已跃居世界前列,投向半导体、计算机运用、生物医药、新能源等行业的资金连续提升,“投早投小投科技”日益活跃,尤其是对于未上市企业投资有很高的渗透率。注册制改革以来,超过8成的科创板企业、6成的创业板企业在上市前获得了私募股权和创投基金的投资。

  “建设科交中心是落实党中央、国务院关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区及建设高标准市场体系等决策部署的重要举措。”方星海表示,科交中心以促进科技成果转化为重点,充分发挥资本市场优势,打造连接技术市场与资本市场的全国性综合服务平台。将在市场机制、资源整合、配套服务等方面积极探索,助推“创新链-产业链-资金链-人才链”优化匹配。通过设立科交中心,包括深交所在内的多层次资本市场体系将进一步深化与高校院所、科技企业、私募股权和创业投资的合作,共同促进高水平技术、高层次人才与创新资本的深度融合,推动技术市场和资本市场的高质量发展。

  方星海表示,证监会将继续积极支持深圳加快创新探索,促进创投行业高质量发展,进一步健全资本市场支持科技创新的体制机制,共同努力为推进中国式现代化建设贡献积极力量。

  深交所理事长陈华平:

  全力建好科交中心

  更好服务高水平科技自立自强

  在科交中心揭牌仪式上,深交所理事长陈华平在致辞时表示,深交所将认真贯彻落实党的二十大精神,完整、准确、全面贯彻新发展理念,全力建好科交中心,更好服务高水平科技自立自强。

  陈华平指出,深圳作为金融中心和创新高地,汇聚各方合力打造“创投日”这一科创资本对接平台,是贯彻落实党的二十大精神的一项具体举措,体现了发挥市场在资源配置中的决定性作用、更好发挥政府作用的有效结合,对于深圳进一步强化粤港澳大湾区核心引擎功能具有重要意义。

  陈华平强调,创投是支持创新的重要力量,也是资本市场的重要组成部分,与交易所关系密切。创投解决科创企业起步阶段的资金来源问题,支持科技向产业的转化;交易所支持创新企业持续发展,为创投提供重要退出渠道,促进创新与资本良性循环。两者共同构建有利于创新的良好市场生态。

  陈华平表示,深交所以汇聚创新资本、激发成长动力为使命,正全力打造以优质创新资本中心为特色的世界一流交易所,致力推动科技、资本和实体经济深度融合。设立科交中心,是深交所贯彻落实党中央决策部署、支持深圳建设先行示范区的重要举措,也是深交所完善创新资本形成体系的一项重要内容。

  具体而言,深交所将从三个方面全力建好科交中心,更好服务高水平科技自立自强。

  一是建设科技成果转移转化的平台。坚持科交中心连接技术市场与资本市场的定位,开展技术交易和技术对接资本两大类业务,打通科技成果展示、评估、交易、投融资对接等关键环节,为科技成果转移转化提供一站式服务。

  二是建设汇聚多方合力的平台。陈华平指出,科交中心建设是一次探索和创新,需要不断优化制度机制和发展模式。深交所将深化与有关部委、地方政府、高校院所、创投机构等方面的交流合作,推动企业主导的产学研深度融合,与有关各方一道,为跨区域、跨行业、跨要素的技术交易主体提供优质服务。

  三是建设服务创新高地的平台。陈华平表示,科交中心立足深圳,自当服务深圳。深交所将围绕深圳创新发展需求,积极引导各类创新资源要素聚集,提升服务针对性有效性,支持深圳打造“创投深圳、创新深圳”靓丽名片,助力深圳创建社会主义现代化国家的城市范例。

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